2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定

发表时间:2020-10-16 13:47:10 来源:中恰教育
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【摘要】2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天中恰教育小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定”,一起来看下:

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定

1.证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。

2.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。

3.新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告。

温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

(责任编辑:中恰教育)

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