2020年基金从业资格考试答疑精选:证券期货经营机构如何进行投资经理登记

发表时间:2020-10-17 07:43:00 来源:中恰教育
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【摘要】关于提问:证券期货经营机构如何进行投资经理登记?中恰教育小编为你解答如下:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151 号)规定,对证券期货经营机构实施投资经理登记;投资经理登记条件、登记材料及登记流程等详细介绍如下:

证券期货经营机构如何进行投资经理登记

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》(中基协发〔2019〕4号)等规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务的投资经理应在中国证券投资基金业协会进行登记,投资经理登记公示信息接受社会监督。投资经理登记条件、登记材料及登记流程等详细介绍请点击协会网站从业人员管理资格管理人员管理制度栏目参阅《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》。

一、关于投资经理登记条件

投资经理应当取得基金从业资格,具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录及职业操守,最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚,符合法律法规规定的其他条件。

二、关于考试科目与资格注册

根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字〔2017〕100号)等规定,投资经理应通过考试取得基金从业资格。中国证券投资基金业协会(以下简称协会)认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》(该两个科目已停止组织考试)。投资经理通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构通过从业人员管理平台(http://person.amac.org.cn/)向协会申请基金从业资格注册。

三、关于投资经理登记材料和流程

投资经理注册取得基金从业资格后应通过从业人员管理平台进行投资经理登记,完善个人基本信息,填报主要社会关系包括父母、配偶及其父母(如已婚)、子女(如有)等,填报内容应真实、准确、完整,并上传3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验证明,及近3年的合规情况说明,相关材料应加盖任职机构公章。所在任职机构应对投资经理登记信息及上传材料进行审查核实,材料内容应真实可靠,不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。投资经理登记完成后将在协会官网从业人员公示栏目进行信息公示,登记信息将在第T+1日同步至资产管理业务综合报送平台(AMBERS)。投资经理登记公示信息接受社会监督,对公示信息有异议的,协会予以核实,发现机构及个人漏报、瞒报或存在违反规定情形的,视情节轻重采取相应自律管理措施。

温馨提示:2020年10月基金从业资格考试时间已经确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生,届时我们会及时提醒2020年10月基金从业资格考试时间及考后成绩查询时间。请及时预约。

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(责任编辑:中恰教育)

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